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深圳市创业投资行业公约Membership Terms

 

深圳市创业投资行业公约
 
为完善创业投资行业规范,建立健全创业投资行业自律机制,维护行业形象和整体利益,促进深圳地区创业投资业健康快速发展,特制定本公约。
 
 总    则
 
    创业投资业作为集科技、投资、管理与金融为一体的新兴行业,其宗旨是:投资高新技术产业,促进科技成果产业化,并通过商业化运作,为股东或出资人谋取最大收益。创业投资作为一种高风险、高收益的特殊行业,对创业投资机构的经营行为及其从业人员的职业行为要求很高。自觉遵守国家现行有关的法律、法规政策及各项规章,以诚信为本,对出资人负责,对被投资人负责,对行业商誉负责,是创业投资机构和创业投资从业人员的基本行为规范。
 
 创业投资机构经营行为准则
 
(一)创业投资公司经营行为准则
1、              在深圳地区注册设立的创业投资公司,在承认深圳市创业投资同业公会《章程》并自愿申请加入同业公会后,应按照同业公会《章程》履行会员的权利和义务。
2、              以投资高新技术项目或企业作为主营业务,不得对外提供贷款,不直接或间接投资于非自用不动产,不投资负无限责任的企业。
3、              可以聘请专业管理团队自营管理,但要产权关系明晰,内部治理结构科学;也可以遵循《民法通则》的有关准则,委托专业性创业投资管理机构管理,但要与受托人签署具有法律效力的委托管理合约,明确与受托人之间的责任、权利和义务。
4、              可以受托管理其他创业投资类资本,但要与委托人签署委托管理合约,明确与委托人之间的责任权利和义务,不得损害委托人的合法权益。严格禁止受托管理自然人的资金,禁止从事金融信托业务。
5、              向客户提供真实信息,竭诚为客户提供服务,忠实履行与客户签订的各项合约。
6、              诚实守信,勤勉尽责,替客户保守秘密。
7、              在每一经营年度结束后的60个工作日之内,主动按照同业公会的要求填报公司业务发展情况表。
8、              及时地如实向工商行政管理部门申报年检资料。年检不合格者,其经营行为应依照有关工商行政法规的有关规定执行,并在同业内予以公示。
9、              不得录用没有创业投资专业资格人员上岗从事创业投资业务。
10、          主动地向同业公会申报从业人员专业资格年审表。从业人员专业资格年审申报日期截止为每一经营年度末的第三十个工作日。同业公会自受理从业人员资格年审申报之日起三十个工作日内将年审结果通知申报单位或本人。
11、          凡是有违反国家有关法律、法规及《行业公约》的行为,同业公会有权区别情况,分别给予直接谴责、业内谴责和公开谴责的处罚,并向政府主管部门和工商行政管理部门通报。
(二)创业投资管理公司经营行为准则
12、          在深圳地区注册设立的创业投资管理公司,在承认深圳市创业投资同业公会《章程》并自愿加入深圳市创业投资同业公会后,应按照同业公会《章程》履行会员的权利和义务。
13、          只能受托管理创业投资类的资本,严格禁止受托管理自然人的资金,禁止从事金融信托业务。
14、          受托管理创业投资类的资本,要与委托方签订具有法律效力的委托管理合约,并严格遵守管理合约,不得损害委托人的合法权益。
15、          在运用受托管理的创业投资类资金投资项目时,创业投资管理公司作为受托管理人,应依照对项目出资总额的一定比例进行匹配投资,与委托人共享受益,共担风险;原则上不得单独投资,避免与委托人发生利益冲突。
16、          自有资产与受托管理的资产必须分帐管理,独立核算。
17、          不得录用没有创业投资专业资格人员上岗从事创业投资业务。
18、          凡是有违反国家有关法律、法规及《行业公约》的行为,同业公会有权区别情况,分别给予直接谴责、业内谴责或公开谴责的处罚,并向政府主管部门和工商行政管理部门通报。
 
创业投资从业人员职业行为准则
 
19、          创业投资从业人员上岗须获得专业资格。已获取创业投资专业资格的从业人员,一年内未在创业投资专业岗位上就职,或未申报专业资格年审或年审不合格,其资格证书自动失效,并将于业内公示。
20、          在申请创业投资专业资格时,要如实填写专业资格申请表,并承诺自觉遵守《行业公约》。
21、          凡申请创业投资专业资格者必须要参加专业资格考试。未参加考试及考试不合格者,不予认定专业资格。
22、          积极参加业务技能专业培训及职业道德培训,不断提高自身的专业水平和职业道德水准。
23、          获取专业资格的创业投资从业人员,如果离开原创业投资机构,受聘于其他创业投资机构,或与他人另发起设立创业投资机构,其专业资格要报同业公会复核。
24、          获得专业资格证书的创业投资从业人员发生变动时,原聘用机构要在3个月之内向同业公会报告。
25、          按照同业公会有关要求及时地如实填写专业资格年审表,年审不合格者,其专业资格自动失效,并于同业内公示。
26、          创业投资从业人员专业资格证书不得伪造、编造、涂改、出租、出售和转让。
27、         获得专业资格的创业投资从业人员,如发现有违反国家法律、法规及同业公约的行为,同业公会有权调查,并根据调查结果,区别情况,分别给予业内公示。停止或撤消专业资格的处罚,并记录在案。
深圳市创业投资同业公会
 二00一年十月十五日